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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

商业助学贷款的借款人可申请利息本金化，即在校年限内的贷款利息按年计人次年度借款本金。

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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

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下列属于伪造、变造金融票证的行为有（）。

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

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根据移送管辖制度的规定，当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。

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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保，双方在借款合同中约定，借款期满后如乙的债权未受清偿时，则该房屋所有权归乙所有，甲无条件配合办理房屋过户登记手续。就此，以下表述正确的是：

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

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以下属于运营管理条线负面清单选项的是（）？

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债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(　　）。

题目内容

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判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。

答案：A

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商业助学贷款的借款人可申请利息本金化，即在校年限内的贷款利息按年计人次年度借款本金。

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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。

A. 宣告破产

B. 破产清算

C. 债务偿还

D. 注销登记

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

A. 5000元以下

B. 1万元以下

C. 5万元以下

D. 10万元以下

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下列属于伪造、变造金融票证的行为有（）。

A. 克隆银行本票

B. 汇票附件不完整

C. 汇款凭证的印鉴与预留印鉴不一致

D. 伪造信用卡

E. 伪造信用证随附的单据

解析：伪造、变造金融票证罪客观方面表现为伪造、变造金融票证的行为，包括：①伪造、变造汇票、支票、本票；②伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证；③伪造、变造信用证或者附随的单据、文件；④伪造信用卡。

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

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根据移送管辖制度的规定，当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。

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A. 借款合同无效

B. 借款合同有效但该担保条款无效

C. 借款合同无效但该担保条款有效

D. 借款合同有效该担保条款有效，但债权人仅能就该房屋优先受偿

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以下属于运营管理条线负面清单选项的是（）？

A. 严禁违规将客户资金少入账、不入账、少付款，或参与客户资金往来

B. 严禁收款不入账、少记账、推迟记账

C. 严禁授意、指使、强令员工违反规章制度办理业务

D. 严禁不按时报告、不如实报告、隐瞒不报告或不按照组织答复意见办理个人有关事项

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债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(　　）。

A. 　　诉讼时效的中止

B. 诉讼时效的中断

C. 　　诉讼时效的延长

D. 　　诉讼时效的开始

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