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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的（），明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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甲生命垂危，欲立一份遗嘱，下列不能作为甲的遗嘱继承人的是（　　）。

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经批准设立的商业银行分支机构，由哪个部门颁发营业执照?( )

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客户反映非自身原因账户资金状态出现异常的情形属于案件风险事件。

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

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对经省农信联社审批确认为可疑交易的，要及时以（）方式提交可疑交易报告

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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。

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金融行动特别工作组目前采用的《四是项建议》是在（）由全会通过。

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商业银行实施有条件授信时应当遵循（）的原则。

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。

题目内容

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。

答案：A

相关题目

A. 风险管理体系

B. 授权体系

C. 营运体系

D. 组织体系

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第二十一条：商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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甲生命垂危，欲立一份遗嘱，下列不能作为甲的遗嘱继承人的是（　　）。

A. 　　甲的父母

B. 　　甲的妻子

C. 　　甲的子女

D. 　　甲的侄子

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经批准设立的商业银行分支机构，由哪个部门颁发营业执照?( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

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客户反映非自身原因账户资金状态出现异常的情形属于案件风险事件。

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

解析：不允许

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对经省农信联社审批确认为可疑交易的，要及时以（）方式提交可疑交易报告

A. 电子

B. 纸质

C. 正式

D. 规定

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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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金融行动特别工作组目前采用的《四是项建议》是在（）由全会通过。

A. 2012年01月01日

B. 2012年02月01日

C. 2003年06月01日

D. 2004年10月01日

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商业银行实施有条件授信时应当遵循（）的原则。

A. 先实施授信、后落实条件

B. 先落实条件、后实施授信

C. 两者同时进行

D. 以上均不对

解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第四十五条　商业银行实施有条件授信时应当遵循“先落实条件、后实施授信”的原则，授信条件未落实或条件发生变更未重新决策的，不得实施授信。

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。

A. 客户身份识别

B. 交易记录保存

C. 大额交易

D. 可疑交易

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