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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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总体上说,中国的反洗钱组织体系包括三部分:反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。

答案:B

解析:还有行业自律组织

内控合规部试题库(2000道)
债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-f141-c017-aa54c409c700.html
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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd6-80c2-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应建立小企业授信工作尽职评价制度及( ),明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-761d-c017-aa54c409c700.html
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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-145f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户( ),向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5a-9d94-c017-aa54c409c700.html
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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的,应当给予纪律处分;造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-b159-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的经营管理“三性”原则包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-2e89-c066-93a24d854e00.html
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尽职调查信息来源渠道包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-14ae-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

总体上说,中国的反洗钱组织体系包括三部分:反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。

答案:B

解析:还有行业自律组织

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。

A. 抵押财产

B. 担保财产

C. 质押财产

D. 留置财产

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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。

A. 草原及煤矿都属于该村集体所有

B. 草原只能属于该村集体所有

C. 煤矿可以属于该村集体所有

D. 草原可以属于该村集体所有,煤矿只能属于国家所有

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商业银行应建立小企业授信工作尽职评价制度及( ),明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。

A. 授信审批流程制度

B. 授信审批责任制度

C. 相应的权力与义务

D. 相应的问责与免责制度

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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-145f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户( ),向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。

A. 风险承受能力

B. 从事资金交易的权限和能力

C. 认可的资金损失底线

D. 诚信度

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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。

A. 三年

B. 四年

C. 五年

D. 六年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的,应当给予纪律处分;造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-b159-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的经营管理“三性”原则包括()。

A. 审慎性;

B. 安全性;

C. 流动性;

D. 效益性;

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》第一章第四条规定,商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-2e89-c066-93a24d854e00.html
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尽职调查信息来源渠道包括()

A. 与客户建立业务关系时,客户披露的信息

B. 经办人员的工作记录

C. 保存的交易记录

D. 委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-14ae-c066-93a24d854e00.html
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