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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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业务(含产品、服务)的洗钱风险评估工作主体为业务部门。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任,不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-c074-c01c-868af7467e00.html
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盗窃伪造的信用卡并使用的行为,不适用《刑法》第196条关于“盗窃信用卡并使用”的规定
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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb9-672e-c017-aa54c409c700.html
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商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。
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旅行社通过第三人协助履行旅游合同义务的,该第三人对游客的人身和财产安全负有保障义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-2a36-c01c-868af7467e00.html
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对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-db50-c01c-868af7467e00.html
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各机构营业网点反洗钱岗位人员应于任务生成之日起()个工作日内,对所列各要素子项初评结果进行审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-95b3-c017-aa54c409c700.html
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下列关于保护客户隐私的说法,不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9d-ac65-c017-aa54c409c700.html
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以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )
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题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

业务(含产品、服务)的洗钱风险评估工作主体为业务部门。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任,不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。

解析:监事会负责对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

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盗窃伪造的信用卡并使用的行为,不适用《刑法》第196条关于“盗窃信用卡并使用”的规定

解析:《刑法》第196条第3款规定,盗窃信用卡并使用的,按照盗窃罪定罪处罚。其中的“信用卡”,仅限于他人的真实有效的信用卡。故盗窃伪造或作废的信用卡并使用的,不适用“盗窃信用卡并使用”的规定。

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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的()。

A. 书面授权

B. 本人同意

C. 口头授权

D. 单位同意

解析:根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》,商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的书面授权。

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商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

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旅行社通过第三人协助履行旅游合同义务的,该第三人对游客的人身和财产安全负有保障义务。
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对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
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各机构营业网点反洗钱岗位人员应于任务生成之日起()个工作日内,对所列各要素子项初评结果进行审核

A. T+3

B. T+4

C. T+5

D. T+6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-95b3-c017-aa54c409c700.html
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下列关于保护客户隐私的说法,不正确的是( )

A. 银行业从业人员应当妥善保管填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令等,使得无关人员没有接触客户个人信息的机会

B. 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为,可能侵犯客户隐私

C. 银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息

D. 银行业从业人员应当妥善保存客户信息及其交易信息档案。在离职后,为了继续为客户提供连贯服务,可以将客户信息带至新机构,在介绍新机构的产品与服务后,由客户自行选择是否购买其产品或服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9d-ac65-c017-aa54c409c700.html
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以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )

A. 在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇

B. 向商业银行提供贷款

C. 向政府提供贷款

D. 国务院确定的其他货币政策工具

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5502-bbcc-c066-93a24d854e00.html
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