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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
)
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

答案:B

解析:不应当

内控合规部试题库(2000道)
下列不属于职务侵占行为的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7b-5757-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-60c0-c017-aa54c409c700.html
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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-c39b-c017-aa54c409c700.html
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对拒不执行有关扶养费、抚养费、赡养费、财产分割、遗产继承、探望子女等判决或裁定的,由人民法院依法强制执行。有关个人和单位应(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc56-d557-c017-aa54c409c700.html
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擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪并没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc09-d8fb-c017-aa54c409c700.html
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农信机构要建立案件警示教育制度,定期组织开展警示教育活动,通过典型案例等方式警示员工违法犯罪的法律后果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-d50d-c01c-868af7467e00.html
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下列有关信息保密的说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9a-3159-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于用益物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-433b-c017-aa54c409c700.html
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以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd9-beda-c017-aa54c409c700.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

答案:B

解析:不应当

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列不属于职务侵占行为的是( )。

A. A.套取单位资金、擅自支取单位资金归个人使用且不予归还的

B. B.占有单位资金或非法占有银行专项经费的

C. C.银行工作人员利用职务之便,以非法占有为目的,盗用掌握的客户贷款申请资料,冒用他人名义骗取贷款据为己有的

D. D.银行客户经理收贷第二天才入账的

解析:银行工作人员收回贷款资金第二天入账,即便延迟一天入账,但并没有侵占本单位财物的主观故意和客观事实,故不构成职务侵占罪。

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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()

A. 实施责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 领导责任

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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。

A. 资本法定

B. 强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持

C. 强调公司资本不得任意变更

D. 股票发行价格不得低于票面金额

解析:我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定,关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,关于股票发行价格不得低于票面金额的规定。均体现了强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的精神。D选项本身正确,但不符合题意。

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对拒不执行有关扶养费、抚养费、赡养费、财产分割、遗产继承、探望子女等判决或裁定的,由人民法院依法强制执行。有关个人和单位应(  )。

A.    自动执行

B.    独立执行

C.    强制执行

D.    协助执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc56-d557-c017-aa54c409c700.html
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擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪并没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )

A. 处五十万元以上一百万元以下罚款

B. 处五十万元以上三百万元以下罚款

C. 处五十万元以上二百万元以下罚款

D. 处三十万元以上二百万元以下罚款

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农信机构要建立案件警示教育制度,定期组织开展警示教育活动,通过典型案例等方式警示员工违法犯罪的法律后果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-d50d-c01c-868af7467e00.html
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下列有关信息保密的说法错误的是( )。

A. 银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

B. 在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息

C. 在离职后也要受信息保密的约束

D. 将客户信息用于未经客户许可的其他目的

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下列不属于用益物权的是()

A. 留置权

B. 土地承包权

C. 宅基地使用权

D. 居住权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-433b-c017-aa54c409c700.html
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以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是:()

A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 反洗钱绩效考核制度

C. 反洗钱内部评估制度

D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd9-beda-c017-aa54c409c700.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析:舆情监测

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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