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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构合规开展同业业务,严防同业业务中跨市场、()、多重嵌套的金融产品带来的风险,严防出租、出借同业账户等违法违规行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-2bcb-c017-aa54c409c700.html
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国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违法国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,依照( )定罪处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-5765-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5503-cf8a-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构董事会履行的洗钱风险管理职责主要包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554d-125e-c066-93a24d854e00.html
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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1c-83af-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要依据不相容岗位相分离规定,实施岗位制约与管理,严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度,严防因长时间不轮岗引发()和操作风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-5c51-c017-aa54c409c700.html
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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-a2d1-c01c-868af7467e00.html
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关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-6b74-c066-93a24d854e00.html
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( )是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbca-5581-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-3eea-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构合规开展同业业务,严防同业业务中跨市场、()、多重嵌套的金融产品带来的风险,严防出租、出借同业账户等违法违规行为。

A. 跨风险

B. 跨行业

C. 跨业务

D. 跨区域

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-2bcb-c017-aa54c409c700.html
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国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违法国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,依照( )定罪处罚。

A. 受贿罪

B. 贪污罪

C. 职务侵占罪

D. 非法吸收公众存款罪

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A. 执行有关存款准备金管理规定的行为

B. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关人民币管理规定的行为

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法人金融机构董事会履行的洗钱风险管理职责主要包括()

A. 确立洗钱风险管理文化建设目标

B. 审定洗钱风险管理策略

C. 审批洗钱风险管理的政策和程序

D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554d-125e-c066-93a24d854e00.html
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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处( )罚款。

A. 5000元以下

B. 1万元以下

C. 5万元以下

D. 10万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1c-83af-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要依据不相容岗位相分离规定,实施岗位制约与管理,严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度,严防因长时间不轮岗引发()和操作风险。

A. 资金风险

B. 道德风险

C. 舆情风险

D. 挤兑效应

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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-a2d1-c01c-868af7467e00.html
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关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。

A. 依照法律规定,被剥夺政治权利的人没有选举权

B. 精神病患者因为无政治行为能力而自始无选举权

C. 正在受拘留处罚的人因为无人身自由而不享有选举权

D. 正在取保候审的人准予行使选举权

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( )是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。

A. 抵债资产入账价值

B. 抵债金额

C. 抵债资产净值

D. 评估价值

解析:根据《银行抵债资产管理办法》第四条规定,抵债金额是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。

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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )

A. 自收到申请文件之日起三个月内

B. 自收到申请文件之日起一个月内

C. 自决定受理之日起两个月内

D. 自收到申请文件之日起六个月内

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