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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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可疑交易以账户为监测单位。

答案:B

解析:客户

内控合规部试题库(2000道)
将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-0645-c017-aa54c409c700.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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流动资金贷款不得用于( )等投资,不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-acf4-c017-aa54c409c700.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,依照法律规定应当登记的,自记载于不动产登记簿时发生效力。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-7821-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-5c79-c01c-868af7467e00.html
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申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后,到工商行政管理部门办理登记,领取营业执照。必须在取得( )对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-72df-c066-93a24d854e00.html
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下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-7e50-c066-93a24d854e00.html
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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbf-3fc6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行对集团客户授信应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-1ed1-c017-aa54c409c700.html
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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失,记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9c-d4a7-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。

答案:B

解析:客户

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相关题目
将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。

A. 88年宪法修正案

B. 93年宪法修正案

C. 99年宪法修正案

D. 04年宪法修正案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-0645-c017-aa54c409c700.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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流动资金贷款不得用于( )等投资,不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

A. 固定资产、股权

B. 固定资产、扩大再生产

C. 股权、扩大再生产

D. 固定资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-acf4-c017-aa54c409c700.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,依照法律规定应当登记的,自记载于不动产登记簿时发生效力。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-7821-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。

解析:息息相关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-5c79-c01c-868af7467e00.html
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申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后,到工商行政管理部门办理登记,领取营业执照。必须在取得( )对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。

A. 公安

B. 消防

C. 监管部门

D. 行业管理部门

E. 人民银行

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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 出版社的编辑部

B. 某市劳动局

C. 某大学法律系

D. 某市西城区人民检察院

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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( )。

A. 国务院金融协调办公室

B. 中国人民银行

C. 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D. 中华人民共和国公安部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbf-3fc6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行对集团客户授信应当遵循( )的原则。

A. 集中、适度、预示

B. 统一、适当、预警

C. 集中、适当、预示

D. 统一、适度、预警

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第四十二条 商业银行对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的原则。对集团客户应当实行统一授信管理,合理确定对集团客户的总体授信额度,防止多头授信、过度授信和不适当分配授信额度。商业银行应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过多头开户、多头借款、多头互保等形式套取银行资金。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-1ed1-c017-aa54c409c700.html
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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失,记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下,( )。

A. 张某本着诚实信用的原则,有责任对李某将他所知道的情况实话实说

B. 张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则,应对该传言断然否认

C. 如果李某答应不对外宣传,张某就可以将他所知道的情况告诉李某

D. 张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

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