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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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可疑案例自生成至上报最长时限为15个自然人。

答案:B

解析:工作日

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-0493-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织,都必须以( )为根本的活动准则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-d5e0-c017-aa54c409c700.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-8493-c017-aa54c409c700.html
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甲恳求国有公司财务主管乙,从单位挪用10万元供他炒股,并将一块名表送给乙。乙做假账将10万元交与甲,甲表示尽快归还。20日后,乙用个人财产归还单位10万元。关于本案,下列哪一选项是错误的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc63-8a5c-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-b9f4-c01c-868af7467e00.html
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依法调解的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-a38e-c066-93a24d854e00.html
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下列关于我国宪法修正案的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-131d-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

可疑案例自生成至上报最长时限为15个自然人。

答案:B

解析:工作日

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款?( )

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-0493-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织,都必须以( )为根本的活动准则。

A. 宪法和法律

B. 党章

C. 章程

D. 法规

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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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甲恳求国有公司财务主管乙,从单位挪用10万元供他炒股,并将一块名表送给乙。乙做假账将10万元交与甲,甲表示尽快归还。20日后,乙用个人财产归还单位10万元。关于本案,下列哪一选项是错误的?

A. 甲、乙勾结私自动用公款,构成挪用公款罪的共犯

B. 乙虽20日后主动归还10万元,甲、乙仍属于挪用公款罪既遂

C. 乙非法收受名表,构成受贿罪

D. 对乙不能以挪用公款罪与受贿罪进行数罪并罚

解析:①乙是国有公司财务主管,利用自己职务上主管财物之便,挪用公款归个人使用,进行营利活动,成立挪用公款罪;甲虽然不是国家工作人员,但甲指使乙挪用公款,成立挪用公款罪的教唆犯,因为在真正的身份犯中,没有身份的人完全可以成为教唆犯、帮助犯。A选项说法正确,②乙挪用公款归个人使用,进行营利活动的,没有时间要求,因此,乙挪用公款的行为已经既遂。虽然20日后,乙用个人财产归还了挪用的公款10万元,但该行为不影响犯罪既遂的认定。B选项说法正确,③乙利用职务之便,收受甲给付的名表,承诺为甲谋取利益,其行为成立受贿罪。C选项说法正确。④综合全案,乙成立挪用公款罪与受贿罪,应当数罪并罚。因为受贿罪中为他人谋取利益的规定是指承诺为他人谋利益,所以,收受贿赂之后为他人谋取利益的行为成立其他犯罪的,超出了受贿罪成立条件的范围,应当数罪并罚。D选项说法错误。本题正确答案为D。

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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-b9f4-c01c-868af7467e00.html
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依法调解的含义包括( )。

A. 必须是当事人自愿调解

B. 调解不成的,应当及时判决

C. 一切案件都要经过调解

D. 凡是可能以调解方式结案的,尽量采用调解

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下列关于我国宪法修正案的表述,正确的是( )。

A. 1988年宪法修正案第一次把“私营经济”写入宪法

B. 1993年宪法修正案把“邓小平理论”写进宪法

C. 1999年宪法修正案把“国营经济”改为“国有经济”

D. 2004年宪法修正案第一次规定“社会主义初级阶段”的内容

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