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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

答案：B

解析：需要留存

内控合规部试题库（2000道）

案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的（），明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。（）

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在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）

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商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（）

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十九大报告提出，要健全金融（）体系，守住不发生（）金融风险的底线。

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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。（）

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银行业监管统计是银行业监管工作的重要组成部分，也是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。

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商业银行所使用的定价和估值模型中的风险因素都应包含在内部模型中，如未包含也不用做特别说明。

张某所立的下列遗嘱中，有效的是(　　)。

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

答案：B

解析：需要留存

相关题目

案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。

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A. 风险管理体系

B. 授权体系

C. 营运体系

D. 组织体系

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第二十一条：商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）

A. 拒绝调查的权利

B. 清点并保存封存清单的权利

C. 逾期自动解除封存的权利

D. 逾期自动解除冻结的权利

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商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（）

A. 存款自愿

B. 取款自由

C. 存款有息

D. 为存款人保密

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十九大报告提出，要健全金融（）体系，守住不发生（）金融风险的底线。

A. 监督全面性

B. 监督系统性

C. 监管全面性

D. 监管系统性

解析：解析（出处）：十九大关于金融监管方面的表述。

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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。（）

点击查看答案

银行业监管统计是银行业监管工作的重要组成部分，也是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。

点击查看答案

商业银行所使用的定价和估值模型中的风险因素都应包含在内部模型中，如未包含也不用做特别说明。

点击查看答案

张某所立的下列遗嘱中，有效的是(　　)。

A. 　　张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B. 　　张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C. 　　张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D. 　　张某独自用录音机录下的口头遗嘱

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