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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行依照( )经理国库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1a-37b0-c017-aa54c409c700.html
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我国票据法规定,票据上金额大小写不一致时以大写金额为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-8d5c-c01c-868af7467e00.html
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定金的数额由当事人约定,但不得超过主合同标的额的( )
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下列情形不属于合同权利义务终止的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-633a-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca6-c48e-c017-aa54c409c700.html
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下列对妨害民事诉讼的强制措施,应当用决定书的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5511-a53c-c066-93a24d854e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-ef05-c017-aa54c409c700.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-7101-c01c-868af7467e00.html
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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc0-0928-c017-aa54c409c700.html
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农信机构要定期开展(),强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8a-76d5-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
中国人民银行依照( )经理国库。

A. 法律

B. 行政法规

C. 法律、行政法规的规定

D. 法律、行政法规和部门规章的规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1a-37b0-c017-aa54c409c700.html
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我国票据法规定,票据上金额大小写不一致时以大写金额为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-8d5c-c01c-868af7467e00.html
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定金的数额由当事人约定,但不得超过主合同标的额的( )

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. 30%

解析:根据《担保法》第九十一条,定金的数额由由当事人约定,但不得超过主合同标的额的20%

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下列情形不属于合同权利义务终止的是( )

A. 债务已经履行

B. 合同被解除

C. 标的物被提存

D. 合同被撤销

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 75分(含)以上90分以下

D. 90分(含)以上

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下列对妨害民事诉讼的强制措施,应当用决定书的是()

A. 训诫

B. 拘传

C. 罚款

D. 拘留

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人力资源部门负责洗钱风险管理的()

A. 人力资源保障

B. 人才培养保障

C. 人员培训保障

D. 人员考核保障

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

解析:还适用非金融机构

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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( )。

A. 刑事侦查

B. 刑事诉讼

C. 司法调查

D. 案件审判

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农信机构要定期开展(),强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

A. 个人冒名贷款综合治理

B. 案件风险排查

C. 案件风险识别

D. 案件专项治理

解析:案件风险识别

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