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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时，各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

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办理柜面业务时，严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证。

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经营者销售商品，可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。（）

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全省农合机构反洗钱工作领导小组定期向( )报告反洗钱工作情况，及时向理（董）事会和监事会报告重大洗钱风险事件。

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商业银行“三性四自”经营原则，“四自”是指（）。

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商业银行可以采取时点评级法、跨周期评级法以及介于两者之间的评级方法估计债务人的违约概率。

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刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是（）。

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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分（）。

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下列银行业犯罪中，其主观方面不是故意的是（）。

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时，各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。

答案：A

相关题目

诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

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办理柜面业务时，严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证。

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经营者销售商品，可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。（）

点击查看答案

全省农合机构反洗钱工作领导小组定期向( )报告反洗钱工作情况，及时向理（董）事会和监事会报告重大洗钱风险事件。

A. 理（董）事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 风险合规委员会

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商业银行“三性四自”经营原则，“四自”是指（）。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

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商业银行可以采取时点评级法、跨周期评级法以及介于两者之间的评级方法估计债务人的违约概率。

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刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是（）。

A. 犯罪主体

B. 犯罪客体

C. 犯罪主观方面

D. 犯罪客观方面

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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分（）。

A. 认可

B. 许可

C. 授权

D. 授意

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下列银行业犯罪中，其主观方面不是故意的是（）。

A. 受贿罪

B. 票据诈骗罪

C. 变造货币罪

D. 签订、履行合同失职被骗罪

解析：签订、履行合同失职被骗罪的主观方面是过失，而非故意。A选项中，受贿罪的主观方面为故意；B选项中，票据诈骗罪的主观方面是故意，并且必须具有非法占有目的；C选项中，变造货币罪的主观方面是故意，《中华人民共和国刑法》的有关规定没有要求以营利为目的或者以使用为目的。故选D。

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表和利润表

B. 利润表和现金流量表

C. 资产负债表和现金流量表

D. 资产负债表．利润表和现金流量表

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