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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

答案：A

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因登记错误，造成他人损害的，当地政府应当承担赔偿责任。

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中国人民银行的资本来源不包括（ )

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根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )

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小企业授信工作人员应在授信业务活动中声明是否为授信申请人的（）。

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门报突发事件。

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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收。（）

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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的，应要求律师事务所或律师承担（）。

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保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。

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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

答案：A

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因登记错误，造成他人损害的，当地政府应当承担赔偿责任。

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中国人民银行的资本来源不包括（ )

A. 国家出资

B. 地方政府出资

C. 世界银行出资

D. 大型国有商业银行出资

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根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )

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小企业授信工作人员应在授信业务活动中声明是否为授信申请人的（）。

A. 亲属

B. 亲人

C. 合伙人

D. 关系人

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门报突发事件。

点击查看答案

以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收。（）

点击查看答案

甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的，应要求律师事务所或律师承担（）。

A. 赔礼道歉

B. 书面检讨

C. 违约责任

D. 赔偿责任

点击查看答案

保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。

点击查看答案

商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

A. 关系人回避

B. 授信流程

C. 公平

D. 诚信

E. 公正

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

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