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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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新建立业务关系的客户,其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起10个工作日内完成。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-b0bc-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb99-cd0f-c017-aa54c409c700.html
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业务部门承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-24c0-c017-aa54c409c700.html
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以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;数额巨大的,处( )有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc87-a210-c017-aa54c409c700.html
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甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbb-d09c-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,在岗人员要签订(),由牵头部门存档保管。
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金融机构提交的衍生产品交易的( ),应当符合我国有关会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6e-c188-c017-aa54c409c700.html
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最高人民法院院长每届任期同全国人民代表大会每届任期相同,连续任职不得超过两届。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-095e-c01c-868af7467e00.html
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国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-fce6-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

新建立业务关系的客户,其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起10个工作日内完成。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-b0bc-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。

A. 银监会

B. 所在机构负责人

C. 银行业协会

D. 上级主管

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业务部门承担洗钱风险管理的()

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 直接责任

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以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;数额巨大的,处( )有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A. 三年 三年以上七年以下

B. 四年 四年以上七年以下

C. 五年 五年以上九年以下

D. 七年 七年以上十年以下

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )

A. 设权性

B. 要式性

C. 无因性

D. 文义性

解析:票据是一种无因证券。票据的持票人行使票据权利时,无须说明其取得票据的原因,只要占有票据就可以行使票据权利。至于取得票据的原因,持票人无说明的义务,债务人也无审查的权利,即使取得票据的原因关系无效,对票据关系也不发生影响。票据的无因性,有利于保障持票人的权利和票据的顺利流通。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,在岗人员要签订(),由牵头部门存档保管。

A. 《保密协议》

B. 《案防目标责任书》

C. 《员工行为合规承诺书》

D. 《劳动合同》

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金融机构提交的衍生产品交易的( ),应当符合我国有关会计标准。

A. 财务制度

B. 会计制度

C. 审计制度

D. 风险管理制度

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最高人民法院院长每届任期同全国人民代表大会每届任期相同,连续任职不得超过两届。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-095e-c01c-868af7467e00.html
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国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-fce6-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A. 《宪法》没有专章规定修改程序

B. 《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C. 《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D. 《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

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