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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

答案:B

解析:也可以报告公安、国安等部门联合侦办处理

内控合规部试题库(2000道)
金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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内部控制评价程序一般包括( )等步骤。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-20b7-c066-93a24d854e00.html
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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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张某为谋取不正当利益,给李某(国家机关工作人员)的妻子钱某10万元,后李某知道后,让妻子退还给张某,钱某假装同意,后并未将10万元退还给张某,并将10万元用于家庭生活。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc67-6fc3-c017-aa54c409c700.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-e265-c01c-868af7467e00.html
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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d2-6d77-c066-93a24d854e00.html
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当事人对第二审人民法院的判决、裁定不服的,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550e-7acb-c066-93a24d854e00.html
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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-4438-c017-aa54c409c700.html
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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-d158-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

答案:B

解析:也可以报告公安、国安等部门联合侦办处理

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。

A. 经济发展、国家产业、土地、环保

B. 国家产业、土地、环保、投资管理

C. 经济发展、土地、环保、投资管理

D. 国家产业、经济发展、环保、投资管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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内部控制评价程序一般包括( )等步骤。

A. 评价准备

B. 评价方案

C. 评价实施

D. 评价报告

E. 评价反馈

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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。

A. 三年

B. 四年

C. 五年

D. 六年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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张某为谋取不正当利益,给李某(国家机关工作人员)的妻子钱某10万元,后李某知道后,让妻子退还给张某,钱某假装同意,后并未将10万元退还给张某,并将10万元用于家庭生活。下列说法正确的是?

A. 李某的行为不构成犯罪

B. 李某的行为构成受贿罪

C. 钱某的行为构成受贿罪的共犯

D. 钱某的行为构成利用影响力受贿罪

解析:①2016年4月18日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第16条第2款规定,特定关系人索取、收受他人财物,国家工作人员知道后未退还或者上交的,应当认定国家工作人员具有受贿故意。国家工作人员李某知道自己的妻子钱某收取了张某的10万元后,明确要求钱某退还,钱某也表示同意的,表明李某没有接受钱财的意思,不具有受贿故意,不成立受贿罪,也不成立其他犯罪。②由于李某不成立受贿罪,按照共犯从属性说,非国家工作人员钱某也不可能成立受贿罪的共犯。③成立利用影响力受贿罪,要求国家工作人员至少许诺了为请托人谋取不正当利益,但不要求国家工作人员对行为主体的行为内容知情。钱某虽然收取了张某10万元,但李某并未承诺为张某谋取不正当利益,故钱某不成立利用影响力受贿罪。A选项说法正确,D选项说法错误。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。

A. 股权结构

B. 高级管理人员情况

C. 财务状况

D. 重大资产项目

E. 担保情况

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当事人对第二审人民法院的判决、裁定不服的,( )。

A. 必须履行

B. 可以上诉

C. 可以抗诉

D. 可以申请再审

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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-4438-c017-aa54c409c700.html
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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-d158-c01c-868af7467e00.html
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