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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保,双方在借款合同中约定, 借款期满后如乙的债权未受清偿时,则该房屋所有权归乙所有,甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此,以下表述正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-6f41-c017-aa54c409c700.html
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设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-5b9c-c01c-868af7467e00.html
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保证期间是确定保证人承担保证责任的期间( )。
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商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-db07-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比列不得高于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc6-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-37ef-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程
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根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-d63a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行被宣告破产的,组织成立清算组的机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-d9bd-c017-aa54c409c700.html
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甲在某服装店加工衣服一件,因不能支付加工费,与店主协商,将甲的手表留下,以后交费取表,则该店对表享有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-17ac-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保,双方在借款合同中约定, 借款期满后如乙的债权未受清偿时,则该房屋所有权归乙所有,甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此,以下表述正确的是:

A. 借款合同无效

B. 借款合同有效但该担保条款无效

C. 借款合同无效但该担保条款有效

D. 借款合同有效该担保条款有效,但债权人仅能就该房屋优先受偿

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设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 ( )

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》,第十三条:设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。

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保证期间是确定保证人承担保证责任的期间( )。

A. 发生中止、中断

B. 发生中止中断和延长

C. 不发生中止中断

D. 不发生中止中断和延长

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商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A. 股东大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-db07-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比列不得高于( )

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc6-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是( )。

A. 民主党派代表

B. 少数民族代表

C. 妇女代表

D. 华侨代表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-37ef-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。

A. 国家保护私营经济的合法权利和利益,对私营经济实行引导、监督和管理

B. 国家通过行政管理,指导、帮助和监督个体经济

C. 在法律规定范围内的个体经济、私营经济是社会主义公有制经济的补充

D. 国家鼓励、支持和引导个体经济、私营经济的发展,并对个体经济、私营经济依法实行监督和管理

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商业银行被宣告破产的,组织成立清算组的机构是( )。

A. 人民法院

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 中国人民银行

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甲在某服装店加工衣服一件,因不能支付加工费,与店主协商,将甲的手表留下,以后交费取表,则该店对表享有()

A. 抵押权

B. 质权

C. 留置权

D. 典权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-17ac-c017-aa54c409c700.html
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