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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层负责实施。

答案:B

解析:客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层中指定专人负责实施

内控合规部试题库(2000道)
同一交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-b787-c01c-868af7467e00.html
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构外聘律师服务费可根据不同事项内容,采取那些()方式确定?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-e604-c066-93a24d854e00.html
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各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度,建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-6501-c01c-868af7467e00.html
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在协助查询、冻结、扣划工作过程中,以下做法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e8-1a37-c066-93a24d854e00.html
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经批准设立的商业银行及其分支机构,由该行予以公告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-0c87-c01c-868af7467e00.html
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商业银行对不良贷款应严密监控,可加大分析力度但不得调整分类的频率,并根据贷款的风险状祝采取相应的管理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-8ec0-c01c-868af7467e00.html
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自助设备管理中,允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-e488-c01c-868af7467e00.html
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贷款诈骗罪的客观方面主要表现在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551f-4a21-c066-93a24d854e00.html
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农信机构(法人)董事长、行长(总经理)、监事长、高级管理人员被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等应于24小时内向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-1c94-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层负责实施。

答案:B

解析:客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层中指定专人负责实施

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
同一交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-b787-c01c-868af7467e00.html
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A. 一个

B. 二个

C. 三个

D. 五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构外聘律师服务费可根据不同事项内容,采取那些()方式确定?

A. 期间固定收费

B. 计件

C. 计时

D. 按标的额比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-e604-c066-93a24d854e00.html
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各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度,建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-6501-c01c-868af7467e00.html
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在协助查询、冻结、扣划工作过程中,以下做法正确的是( )。

A. 严格为客户保密

B. 严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息

C. 严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息

D. 严禁各有权机关执法人员接触本行关键客户账户信息

解析:根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》(甘信联发〔2017〕150号),第十一条:办理协助执行应严格为客户保密,严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息,严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息。

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经批准设立的商业银行及其分支机构,由该行予以公告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-0c87-c01c-868af7467e00.html
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商业银行对不良贷款应严密监控,可加大分析力度但不得调整分类的频率,并根据贷款的风险状祝采取相应的管理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-8ec0-c01c-868af7467e00.html
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自助设备管理中,允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-e488-c01c-868af7467e00.html
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贷款诈骗罪的客观方面主要表现在( )。

A. 使用虚假的证明文件

B. 编造引进资金、项目等虚假理由

C. 使用虚假的经济合同

D. 使用虚假的产权证明作担保

E. 超出抵押物价值重复担保

解析:贷款诈骗罪的客观方面主要表现在:①编造引进资金、项目等虚假理由;②使用虚假的经济合同;③使用虚假的证明文件;④使用虚假的产权证明作担保或超出担保物价值重复担保;⑤以其他方法诈骗贷款。

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农信机构(法人)董事长、行长(总经理)、监事长、高级管理人员被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等应于24小时内向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-1c94-c01c-868af7467e00.html
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