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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最有利的投资情形和投资结果。

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

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客户风险评估及等级划分操作流程主要包括步骤( )，最终确定客户风险等级。

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商业银行被宣告破产的，组织成立清算组的机构是( )。

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商业银行应当按照规定( )

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商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )

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商业银行应当严格审查和监控贷款用途，防止借款人通过贷款、贴现、办理银行承兑汇票等方式套取信贷资金，改变借款用途。

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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%。

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按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定，下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )

题目内容

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内控合规部试题库（2000道）

在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

答案：A

相关题目

商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最有利的投资情形和投资结果。

点击查看答案

利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

解析：设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的，都成立非法利用信息网络罪。

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客户风险评估及等级划分操作流程主要包括步骤( )，最终确定客户风险等级。

A. 收集信息

B. 筛选分析信息

C. 系统初评

D. 人工复评

E. 系统评定

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商业银行被宣告破产的，组织成立清算组的机构是( )。

A. 人民法院

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 中国人民银行

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商业银行应当按照规定( )

A. 向中国人民银行缴存存款准备金

B. 留足备付金

C. 吸收存款全部用于发放贷款

D. 无需留足备付金

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商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 道德风险

解析：《商业银行合规风险管理指引》第四条。

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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )

A. 维护本辖区的金融稳定

B. 开展存款业务

C. 开展贷款业务

D. 承办中国人民银行授权的其他有关业务

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商业银行应当严格审查和监控贷款用途，防止借款人通过贷款、贴现、办理银行承兑汇票等方式套取信贷资金，改变借款用途。

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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%。

解析：法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%。

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按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定，下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )

A. 中国人民银行实行独立的财务预算管理制度

B. 中国人民银行的预算经审计署审核后，纳入中央预算，接受预算执行监督

C. 中国人民银行每一会计年度的收入减除该年度支出，并按照国务院财政部门核定的比例提取总准备金后的净利润，全部上缴中央财政

D. 中国人民银行的亏损由中央财政拨款弥补

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