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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

答案：B

解析：对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

内控合规部试题库（2000道）

国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )

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单笔金额超过项目总投资（）或超过（）万元人民币的固定资产贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

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题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

答案：B

解析：对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

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国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )

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单笔金额超过项目总投资（）或超过（）万元人民币的固定资产贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

A. 5%，300

B. 5%，500

C. 3%，300

D. 10%，500

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流动资金贷款不得用于（）等投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

A. 固定资产、股权

B. 固定资产、扩大再生产

C. 股权、扩大再生产

D. 固定资产

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A. 制度化

B. 规范化

C. 有效化

D. 常态化

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小张是哈尔滨市年满十八周岁的选民,他有权参加哈尔滨的市人大代表的选举投票。( )

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中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中，发挥重要作用。（）

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解析：国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责

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根据我国宪法关于公民基本权利的规定,下列哪一说法是正确的?( )

A. 我国公民在年老、疾病或者遭受自然灾害时有获得物质帮助的权利

B. 我国公民被剥夺政治权利的,其出版自由也被剥夺

C. 我国公民有信仰宗教与公开传教的自由

D. 我国公民有任意休息的权利

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下列属于根据金融犯罪实施主体的不同划分金融犯罪类型的是（）。

A. 诈骗型金融犯罪与规避型金融犯罪

B. 伪造型金融犯罪与利用便利型金融犯罪

C. 危害货币管理制度的犯罪与危害金融机构管理制度的犯罪

D. 针对银行的犯罪与银行人员职务犯罪

解析：根据金融犯罪实施主体的不同，可以划分为针对银行的犯罪和银行人员职务犯罪。

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商业银行承担内部控制监督检查职责的部门是（）。

A. 内部审计部门

B. 内控管理职能部门

C. 风险管理部门

D. 业务部门

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第四十三条：商业银行内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

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