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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训,业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3c-4f27-c017-aa54c409c700.html
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商业银行经营担保和承诺类业务应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-e901-c017-aa54c409c700.html
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《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-e1ec-c066-93a24d854e00.html
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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-3739-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e8-9f23-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-9d92-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-db9f-c01c-868af7467e00.html
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债权人未经保证人( ),允许债务人转移全部或者部分债务,保证人对未经其同意转移的债务不再承担保证责任,但是债权人和保证人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc38-7ef8-c017-aa54c409c700.html
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严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-cf69-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc6-1451-c017-aa54c409c700.html
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训,业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训

答案:A

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相关题目
关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )

A. 依法属于国家所有的自然资源,所有权都需要登记

B. 对不动产的物权的设立变更转让和消灭,规定必须经依法登记才发生效力

C. 不动产登记可以不由不动产所在地的登记机构办理

D. 国家对不动产实行统一登记制度

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商业银行经营担保和承诺类业务应当( )。

A. 有充足的资金

B. 有真实交易的背景

C. 有相关部门的批复

D. 有近三个月流水

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《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?

A. 案件分类

B. 信息报送

C. 案件处置

D. 监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-e1ec-c066-93a24d854e00.html
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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

解析:一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-3739-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。

解析:不可以

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。

解析:人力资源保障

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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-db9f-c01c-868af7467e00.html
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债权人未经保证人( ),允许债务人转移全部或者部分债务,保证人对未经其同意转移的债务不再承担保证责任,但是债权人和保证人另有约定的除外。

A. 书面同意

B. 口头同意

C. 推定同意

D. 其他形式

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严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。
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商业银行实施有条件授信时应当遵循( )的原则。

A. 先实施授信、后落实条件

B. 先落实条件、后实施授信

C. 两者同时进行

D. 以上均不对

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第四十五条 商业银行实施有条件授信时应当遵循“先落实条件、后实施授信”的原则,授信条件未落实或条件发生变更未重新决策的,不得实施授信。

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