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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配,配备充足的反洗钱风险管理人员。其中反洗钱管理部门应当配备具有2年以上金融行业从业经历的专职洗钱风险管理岗位人员。

答案:B

解析:法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配,配备充足的反洗钱风险管理人员。其中反洗钱管理部门应当配备具有3年以上金融行业从业经历的专职洗钱风险管理岗位人员。

内控合规部试题库(2000道)
商业银行每年( )对市场风险管理过程的内部审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb88-d25f-c017-aa54c409c700.html
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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc53-f52c-c017-aa54c409c700.html
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员工自查是指员工对照规定的排查项目,对自己是否存在相关行为进行自我检查,如实报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-d8f6-c01c-868af7467e00.html
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用,严格控制成本,杜绝无效益代理。( )
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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-df57-c017-aa54c409c700.html
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判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc87-2d7e-c017-aa54c409c700.html
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把宪法分为社会主义宪法和资本主义宪法是科学的,因为它( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-8987-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)

法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配,配备充足的反洗钱风险管理人员。其中反洗钱管理部门应当配备具有2年以上金融行业从业经历的专职洗钱风险管理岗位人员。

答案:B

解析:法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配,配备充足的反洗钱风险管理人员。其中反洗钱管理部门应当配备具有3年以上金融行业从业经历的专职洗钱风险管理岗位人员。

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相关题目
商业银行每年( )对市场风险管理过程的内部审计。

A. 至少一次

B. 至少两次

C. 至少三次

D. 至少四次

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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).

A.    甲与乙的纠纷为遗产分割纠纷,不适用诉讼时效

B.    新建北房四问以及东西厢房各两间归甲所有

C.    新建北房四间以及东西厢房各两间归甲、乙共有

D.    乙请求甲侵害其继承权的权利尚未经过诉讼时效

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员工自查是指员工对照规定的排查项目,对自己是否存在相关行为进行自我检查,如实报告。
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
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商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。

A. 风险对冲

B. 风险分散

C. 风险转移

D. 风险补偿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。

A. 高效执行

B. 恪尽职守

C. 认真负责

D. 谦虚谨慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用,严格控制成本,杜绝无效益代理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-1a41-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是()

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

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判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )

A. 十年

B. 十三年

C. 十五年

D. 二十年

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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把宪法分为社会主义宪法和资本主义宪法是科学的,因为它( )。

A. 揭示了宪法的内容 

B. 揭示了宪法的本质属性

C. 揭示了宪法是国家的根本法

D. 总结了宪法形式上的特点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-8987-c017-aa54c409c700.html
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