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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
关于居住权消灭,错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba2-dadf-c017-aa54c409c700.html
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甲为炒股,遂以招工为名招募员工,员工未实际参加工作,而是认购“股金”后领取高额分红的,甲成立非法吸收公众存款罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-13fc-c01c-868af7467e00.html
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下列哪些机构可以依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc02-3d60-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-0c6c-c066-93a24d854e00.html
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商业银行给集团客户授信后,应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统,同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作,集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的( )等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-09bd-c066-93a24d854e00.html
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矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地等自然资源,都属于集体所有。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-0c8e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-890d-c01c-868af7467e00.html
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客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行上海分行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-fd2a-c01c-868af7467e00.html
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。

A. 不相容岗位

B. 相联系岗位

C. 风险岗位

D. 相监督岗位

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第十八条:商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba2-dadf-c017-aa54c409c700.html
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甲为炒股,遂以招工为名招募员工,员工未实际参加工作,而是认购“股金”后领取高额分红的,甲成立非法吸收公众存款罪

解析:2019年1月30日最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定,非法吸收或者变相吸收公众存款构成犯罪,具有下列情形之一的,向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额:1.在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中,明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的;2.以吸收资金为目的,将社会人员吸收为单位内部人员,并向其吸收资金的;3.向社会公开宣传,同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的。因此,甲为炒股,遂以招工为名招募员工,员工未实际参加工作,而是认购“股金”后领取高额分红的,甲成立非法吸收公众存款罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-13fc-c01c-868af7467e00.html
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下列哪些机构可以依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围?( )

A. 财政部

B. 审计局

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc02-3d60-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用( )等。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额

E. 风险价值限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-0c6c-c066-93a24d854e00.html
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商业银行给集团客户授信后,应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统,同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作,集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的( )等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。

A. 违规经营

B. 被起诉

C. 欠息

D. 逃废债

E. 提供虚假资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-09bd-c066-93a24d854e00.html
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矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地等自然资源,都属于集体所有。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-0c8e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-890d-c01c-868af7467e00.html
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客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行上海分行报告

解析:客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行包头分行钢铁大街支行报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-fd2a-c01c-868af7467e00.html
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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