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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。

答案:B

解析:未否定

内控合规部试题库(2000道)
下列不属于人格权范围的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-d229-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证,禁止伪造、变造,但可以转让、出租、出借经营许可证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-616f-c01c-868af7467e00.html
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自查发现、主动揭露案件的,应当给予( )处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbae-66c2-c017-aa54c409c700.html
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甲单独邀请朋友乙到家中吃饭,乙爽快答应并表示一定赴约。甲为此精心准备,还因炒菜被热油烫伤。但当日乙因其他应酬而未赴约,也未及时告知甲,致使甲准备的饭菜浪费。关于乙对甲的责任,下列哪一说法正确?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc1-0fbf-c017-aa54c409c700.html
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我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5548-cdef-c066-93a24d854e00.html
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-cc8c-c01c-868af7467e00.html
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普通地域管辖实行原告就被告原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-8417-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人、员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-f164-c01c-868af7467e00.html
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《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上,提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定,形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb97-b0df-c017-aa54c409c700.html
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下列哪一行为成立以危险方法危害公共安全罪?
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。

答案:B

解析:未否定

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列不属于人格权范围的是(  )。

A.    荣誉权

B.    肖像权

C.    亲属权

D.    姓名权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-d229-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证,禁止伪造、变造,但可以转让、出租、出借经营许可证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-616f-c01c-868af7467e00.html
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自查发现、主动揭露案件的,应当给予( )处理

A. 从重

B. 从轻

C. 免责

D. 从严

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甲单独邀请朋友乙到家中吃饭,乙爽快答应并表示一定赴约。甲为此精心准备,还因炒菜被热油烫伤。但当日乙因其他应酬而未赴约,也未及时告知甲,致使甲准备的饭菜浪费。关于乙对甲的责任,下列哪一说法正确?( )

A. 无需承担法律责任

B. 应承担违约责任

C. 应承担侵权责任

D. 应承担缔约过失责任

解析:请客吃饭性质为好意施惠,其不是合同,没有法律上的约束力,故D错误,甲被烫伤并非乙所致,乙无过错,不对甲构成侵权,故C错误。

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我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的?

A. 《刑法》关于洗钱罪的规定

B. 《反洗钱法》

C. 《中国人民银行法》

D. 《金融机构反洗钱规定》

E. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5548-cdef-c066-93a24d854e00.html
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-cc8c-c01c-868af7467e00.html
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普通地域管辖实行原告就被告原则。
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商业银行应当实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人、员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-f164-c01c-868af7467e00.html
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《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上,提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定,形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”( )。

A. 最低资本要求

B. 市场约束

C. 外部监管

D. 安全运营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb97-b0df-c017-aa54c409c700.html
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下列哪一行为成立以危险方法危害公共安全罪?

A. 甲驾车在公路转弯处高速行驶,撞翻相向行驶车辆,致2人死亡

B. 乙驾驶越野车在道路上横冲直撞,撞翻数辆他人所驾汽车,致2人死亡

C. 丙醉酒后驾车,刚开出10米就撞死2人

D. 丁在繁华路段飙车,2名老妇受到惊吓致心脏病发作死亡

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