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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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金融机构应按照勤勉尽责的原则，对有风险的交易开展监测和分析，报告可疑交易。

答案：B

解析：金融机构应按照勤勉尽责的原则，对全部交易开展监测和分析，报告可疑交易。

内控合规部试题库（2000道）

操作规程与实施细则类制度：操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定；实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。（）

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中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中，发挥重要作用。（）

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为了预防（）活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法》。

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以第三人存单作质押的，贷款人应制定严格的内部程序，认真审查存单的真实性、合法性和有效性，防止发生权利瑕疵的情形。对于借款人以公开向不特定的自然人、法人和其他组织募集的存单申请质押贷款的，贷款人可以向其发放贷款。

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我国宪法规定,国务院对各部、委发布的不适当命令、指示和规章有权（）。

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国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（）管理原则。

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私人制作货币并出售的行为，不管所获得金额大小，都是违法行为。

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

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债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(　　）。

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诉讼时效届满后，权利人即丧失了程序意义上的起诉权。

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

金融机构应按照勤勉尽责的原则，对有风险的交易开展监测和分析，报告可疑交易。

答案：B

解析：金融机构应按照勤勉尽责的原则，对全部交易开展监测和分析，报告可疑交易。

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解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条。

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中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中，发挥重要作用。（）

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为了预防（）活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法》。

A. 走私

B. 洗钱

C. 贪污贿赂

D. 金融诈骗

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我国宪法规定,国务院对各部、委发布的不适当命令、指示和规章有权（）。

A. 改变

B. 撤销

C. 修改

D. 发回重议

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国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（）管理原则。

A. 相互制约

B. 逐级审批

C. 适当分离

D. 三权统一

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私人制作货币并出售的行为，不管所获得金额大小，都是违法行为。

解析：只要实施了伪造行为，不必认定犯罪金额，都构成伪造货币罪。

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

A. 5000元以下

B. 1万元以下

C. 5万元以下

D. 10万元以下

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债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(　　）。

A. 　　诉讼时效的中止

B. 诉讼时效的中断

C. 　　诉讼时效的延长

D. 　　诉讼时效的开始

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诉讼时效届满后，权利人即丧失了程序意义上的起诉权。

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