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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

我国刑法规定，犯罪构成的要素包括( )

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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

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银行业监督管理机构实施现场检查时，检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构( )检查。

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公司资本制度要求，公司增加或减少注册资本，须由股东大会作出决议.并由代表（）以上表决权的股东通过。

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（）

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

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商业银行开展并购贷款业务应当遵循（）的原则。

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代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定，体现了我国公司资本制度的（）特点。

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引

答案：A

相关题目

我国刑法规定，犯罪构成的要素包括( )

A. 犯罪客体

B. 犯罪对象

C. 犯罪主体

D. 犯罪客观方面

E. E.犯罪主观方面

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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

A. 自发行为

B. 社会义务

C. 法定义务

D. 自觉行为

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A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

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公司资本制度要求，公司增加或减少注册资本，须由股东大会作出决议.并由代表（）以上表决权的股东通过。

A. 1/4

B. 3/5

C. 1/2

D. 2/3

解析：公司增加或减少注册资本，须由公司股东会(或股东大会)作出决议，由代表2/3以上表决权的股东通过，并须进行相应的变更登记。

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（）

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

解析：设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的，都成立非法利用信息网络罪。

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商业银行开展并购贷款业务应当遵循（）的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 风险可控

D. 商业可持续

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代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A. 无责任

B. 按份责任

C. 独立责任

D. 连带责任

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D. 其他依法履行职责的行为

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A. 资本法定

B. 强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持

C. 强调公司资本不得任意变更

D. 股票发行价格不得低于票面金额

解析：我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定，关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定，关于股票发行价格不得低于票面金额的规定。均体现了强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的精神。D选项本身正确，但不符合题意。

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