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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

我国商业银行操作风险管理的核心问题是（）。

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商业银行（）负责本行的信息披露。未设立（）的，由行长(单位主要负责人)负责。

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商业银行授信管理工作中，客户资料如有变动，商业银行应要求客户（），进一步核实后在档案中重新记载。

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（）是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。

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共同犯罪是指（）以上共同故意犯罪。

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商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应当给予纪律处分;造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。( )

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《商业银行金融创新指引》要求商业银行应通过有效的管理信息系统，建立健全风险管理架构，充分（）各类金融创新活动带来的风险。

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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。

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盗取信用卡并使用的，不应定为（）。

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省农信联社自评估工作参与部门要在领导小组的指导下，负责开展本业务条线的自评估工作，并对本条线自评估结果的客观性、（）、准确性、完整性负责。

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况

答案：A

相关题目

我国商业银行操作风险管理的核心问题是（）。

A. 信息系统升级换代

B. 合规问题

C. 员工的知识技能培养

D. 公司治理结构的完善

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商业银行（）负责本行的信息披露。未设立（）的，由行长(单位主要负责人)负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 党委会

D. 股东大会

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第二十八条规定，商业银行董事会负责本行的信息披露。未设立董事会的，由行长(单位主要负责人)负责。

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商业银行授信管理工作中，客户资料如有变动，商业银行应要求客户（），进一步核实后在档案中重新记载。

A. 提供法律依据

B. 提供书面报告

C. 提前归还贷款

D. 取消授信额度

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（）是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。

A. 清收处置不良资产；

B. 压缩超集中度贷款；

C. 增资扩股；

D. 通过现金置换不良资产；

解析：在农村商业银行改制过程中实施财务重组的内部措施主要包括：清收处置不良资产、压缩超集中度贷款、增资扩股、非货币置换或捐赠资产处置变现、及时处置各项不合规业务（超过2年未处置抵债资产、非自用固定资产、违规投资和同业业务等）。

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共同犯罪是指（）以上共同故意犯罪。

A. 三人

B. 四人

C. 二人

D. 三人

解析：《中华人民共和国刑法》第二十五条

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商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应当给予纪律处分;造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。( )

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《商业银行金融创新指引》要求商业银行应通过有效的管理信息系统，建立健全风险管理架构，充分（）各类金融创新活动带来的风险。

A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 控制

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盗取信用卡并使用的，不应定为（）。

A. 盗窃罪

B. 信用卡诈骗罪

C. 诈骗罪

D. 票据诈骗罪

E. 金融凭证诈骗罪

解析：盗窃信用卡并使用的，按盗窃罪定罪处罚。

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A. 全面性

B. 风险性

C. 真实性

D. 适配性

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