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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时,应当出示( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-2c69-c017-aa54c409c700.html
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由于银行在国民经济发展中处于核心地位,所以银行不能破产,只能由银监会接管进行整顿。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-753a-c01c-868af7467e00.html
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金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄密。
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审判监督程序的提起,不可以基于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,中长期激励的兑现应得到董事会同意,锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间,至少为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-d671-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
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民事行为内容显失公平的,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-b715-c066-93a24d854e00.html
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侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书,只要由委托人签名或盖章即可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-1237-c01c-868af7467e00.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-e1ec-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时,应当出示( )。

A. 检查证件

B. 身份证

C. 通知书

D. 处罚书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-2c69-c017-aa54c409c700.html
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由于银行在国民经济发展中处于核心地位,所以银行不能破产,只能由银监会接管进行整顿。( )
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金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄密。

解析:金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员或者中国保险监督管理委员会指定的机构。

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审判监督程序的提起,不可以基于()

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,中长期激励的兑现应得到董事会同意,锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间,至少为( )。

A. 1年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-d671-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

B. 工作制度和流程

C. 工作体系

D. 工作方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
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民事行为内容显失公平的,属于( )

A. 绝对无效的民事行为

B. 可变更的民事行为

C. 可撤销的民事行为

D. 相对无效的民事行为

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侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书,只要由委托人签名或盖章即可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-1237-c01c-868af7467e00.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?

A. 案件分类

B. 信息报送

C. 案件处置

D. 监督管理

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