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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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风险为本方法( RBA)是打击洗钱和恐怖融资的有效方法。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-1c77-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-a8b9-c01c-868af7467e00.html
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在特殊情况下,洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-3262-c01c-868af7467e00.html
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债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-f141-c017-aa54c409c700.html
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各机构对高风险客户要采取强化的客户尽职调查及风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-d6f9-c066-93a24d854e00.html
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反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-533e-c01c-868af7467e00.html
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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-88d3-c017-aa54c409c700.html
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与客户(或他人)串通,参与(或配合)其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中( )环节相关人员的责任行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbae-0405-c017-aa54c409c700.html
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关于刑法的解释,下列选项正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc61-c640-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

风险为本方法( RBA)是打击洗钱和恐怖融资的有效方法。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-1c77-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-a8b9-c01c-868af7467e00.html
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在特殊情况下,洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。

解析:必须遵循保密性原则

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债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。

A. 抵押财产

B. 担保财产

C. 质押财产

D. 留置财产

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各机构对高风险客户要采取强化的客户尽职调查及风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()

A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B. 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C. 适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D. 对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机

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反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。( )

解析:反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最小化”原则。

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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 监事会

B. 董事会

C. 风险管理部门

D. 审计部门

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与客户(或他人)串通,参与(或配合)其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中( )环节相关人员的责任行为。

A. 授信调查

B. 授信审查

C. 授信审批

D. 贷后管理

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关于刑法的解释,下列选项正确的是?

A. 运输毒品罪中的“运输”与非法运输枪支罪中的“运输”含义一致,包括在境内运输与在境内外运输

B. 信用卡诈骗罪中“使用伪造的信用卡骗取财物”的“伪造”与帮助伪造证据罪中的“伪造”含义一致,均包括变造行为

C. 强奸罪中的“其他手段”与抢劫罪中的“其他方法”含义一致,包括利用被害人不知、不能、不敢反抗的情形

D. 贩卖毒品罪中的“贩卖”与拐卖妇女、儿童罪中的“拐卖”的含义一致,不包括购买或收买行为

解析:①运输毒品罪中的“运输”限我国领域内运输,A选项错误。②伪造信用卡的“伪造”包括“变造”信用卡,帮助毁灭证据罪中的“伪造”证据,是指制作出不真实的证据,变造证据属于伪造证据,B选项正确。③抢劫罪中的“其他方法”要求压制对方反抗,如果是利用对方不知,不能反抗的状态,可以认定盗窃罪、抢夺罪等,强奸罪中的“其他手段”只要违背被害妇女意志即可,包括利用被害人不知、不能、不敢反抗的情形,C选项错误。④贩卖毒品中的贩卖仅指“卖”,拐卖妇女、儿童罪中的拐卖包括以出卖为目的的收买、购买行为,D选项错误。

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