答案:B
解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节
A. 总行内控合规监督部负责汇总全行关联方信息
B. 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C. 董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
D. 关联方名单经确认后,应按照我行商业秘密进行管理,不得向行内任何人员公布
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
B. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;财务报告错报金额>当年度集团利润总额的0.25%。
C. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.012%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.2%。
D. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 各级行行长
B. 各级行分管风险管理工作的副行长
C. 各级行分管内控合规工作的副行长
D. 各部门负责人
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 内部控制的有效性仅指内部控制设计的有效性。
B. 内部控制的有效性仅指内部控制运行的有效性。
C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性
D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的,应当调整授权;
B. 受权人经营管理状况发生重大变化的,应当调整授权;
C. 授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的,应当调整授权;
D. 机构、部门或岗位合并、撤销等原因,导致受权人不存在的,应当调整授权。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 重大缺陷
B. 较大缺陷
C. 一般缺陷
D. 重要缺陷
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 较大
B. 较小
C. 一般
D. 严重
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B. 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C. 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D. 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
解析:解析:命题依据:第一章,第二节