15.转授权应在授权范围和权限额度内进行，因特殊业务办理需要，转授权范围和额度可以大于或优于授权。( )

A. 非现场尽职监督

B. 现场尽职监督

C. 非现场检查

D. 日常监测

A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制

B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整

C. 从日常会计核算工作内容看，主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等

D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标

A. 营业收入:财务损失金额≥当年度集团营业收入的2%

B. 营业收入:财务损失金额≥当年度集团营业收入的1%

C. 营业收入:财务损失金额>当年度集团营业收入的0.5%

D. 营业收入:财务损失金额<当年度集团营业收入的1%

A. 权重法

B. 运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。

C. 定性与定量分析相结合的方式

D. 定性法

A. 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及引用底稿信息等

C. 组长的底稿由组长指定的主查审核

D. 所有底稿必须由检查组长审核

A. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础

B. 合规首先是要符合外规

C. 外规跟进需要持续关注外部法律、规则和准则的最新发展

D. 外规跟进的主要任务就是做好外规文件的层层转发

A. 查看、下载内外规和合规手册

B. 查看本人合规档案

C. 查看所在机构/部门积分

D. 查看关联方信息

A. 农业银行法定代表人;

B. 农业银行辖属分支机构负责人;

C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人;

D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)。

A. 合规监测

B. 合规培训

C. 合规政策的制定

D. 合规管理计划的制定与执行