答案：B
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
答案：B
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。
B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。
C. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。
D. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职(含)以上处分。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 支行
B. 总行业务部门
C. 一级分行
D. 二级分行
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 检查报告原则上只对所检查的事项发表评价意见。对检查过程中未涉及、检查证据不充分、评价依据或者标准不明确以及超越检查职责范围的事项，可视情况发表检查评价意见。
B. 对重大敏感事项，检查报告在抄送内控合规监督部门时应详细表述。
C. 检查组报告经检查组组长审核后，送达被查单位征求意见。被查单位在规定时间内没有提出书面意见的，视同无异议，并由检查人员予以注明。
D. 被查单位对征求意见的检查报告有异议的，检查组应当进行核实，并作出书面说明。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 主动发现并报告合规风险点或者隐患
B. 及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C. 定期报告本部门的合规风险信息
D. 定期报告所在机构的合规风险信息
解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 口头或书面证据
B. 实物证据
C. 视听证据
D. 其它证据
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 财务报告内部控制缺陷
B. 非财务报告内部控制缺陷
C. 财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷
D. 以上都不是
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 全面性原则
B. 成本导向原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 200万元(含)人民币
B. 20万(含)美元
C. 100万元(含)人民币
D. 50万(含)美元
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
