答案：B
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
答案：B
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易
B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易
C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易
D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，拟定全行反洗钱政策、制度、规划以及洗钱风险管理策略、政策和程序，跟踪解读境内外反洗钱监管规定和政策，开展全行反洗钱政策咨询与指导
B. 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
C. 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
D. 负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 制度审议审批应当在制度审查之后
B. 管理办法与规定类制度由行长审批签发
C. 管理办法签发前必须召开行长专题会进行审议
D. 操作规程与实施细则类制度，由分管制度起草部门工作的高级管理人员审批签发
解析：解析:命题依据:第二章，第六节
A. 这是一起由内部人员因素引起的操作风险
B. 这是一起由外部事件引起的操作风险
C. 某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞，编造虚假资料是此事件发生的根本原因
D. 该事件属于外部欺诈
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
A. 外部监管部门重点关注的业务
B. 一定时期内重点推进的业务
C. 不良率为零的业务
D. 信访举报反映的业务
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B. 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C. 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D. 实现全面、全员、全过程控制
A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》
B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《商业银行信息披露办法》
解析：解析:命题依据:第九章，第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 收集本行关联方信息
B. 建立关联方名单库
C. 统计关联交易信息
D. 对关联交易信息进行会签审查
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
C. 内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
