答案:B
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 复印
B. 拍照
C. 窃取
D. 下载
A. 检查组在检查过程中发现了重大案件线索,为防止当事人毁损、转移证据,经请示派出行同意,要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
B. 检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告,在离开被查单位时上报质量控制组。
C. 检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字,但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。
D. 检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念
B. 整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处
C. 对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容
D. 对于违规行为和违规事件,需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息与沟通
D. 内部监督
解析:解析:命题依据:教材第四章,第三节
A. 75%
B. 50%
C. 25%
D. 0
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 受权人名称
B. 授权文书编号
C. 委托事项和权限
D. 授权人签章及农业银行行政印章
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 综合绩效考核
B. 授权
C. 转授权
D. 人事管理
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节
A. 单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件,只报送案件风险信息。
B. 若案件中除贿赂行为外,还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为,应当确认为案件。
C. 安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件,在报送案件(风险)信息时不用抄送其他部门。
D. 对于第三类案件,原则上只进行案件(风险)信息报送及登记工作。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节