答案：B
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
答案：B
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 主查韩某在使用比较法比对被查单位2012年和2013年的汽油支出时发现，该单位2012年汽油支出30万元，2013年的汽油支出为100万元，判定其中可能存在问题。
B. 检查人员小赵在查看某户法人贷款的财务报表时，使用复算法匡算了该企业应交税金，得出的数据与档案资料差不多，判定企业财务报表真实。
C. 检查人员小王为证实某生猪养殖场养猪活动的真实性，亲临养猪场盘点生猪头数。
D. 检查人员小钱在查看某户个人贷款档案时，发现抵押物(借款人名下房产)可能存在虚假，为证实抵押物真实性，亲临房产所在地进行查看。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 该行信贷管理部总经理可以向独立审批人转授权
B. 该行甲独立审批人可以向乙独立审批人转授权
C. 该行行长可以向独立独立审批人转授权
D. 该行信贷主管行长可以向独立审批人转授权
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 制度审议审批应当在制度审查之后
B. 管理办法与规定类制度由行长审批签发
C. 管理办法签发前必须召开行长专题会进行审议
D. 操作规程与实施细则类制度，由分管制度起草部门工作的高级管理人员审批签发
解析：解析:命题依据:第二章，第六节
A. 内部控制的有效性仅指内部控制设计的有效性。
B. 内部控制的有效性仅指内部控制运行的有效性。
C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性
D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 对越权人员的处理按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的有关规定执行;
B. 受权人应在每年1月10日前以公文形式向总行授权管理部门报送上年度授权执行情况的报告;
C. 受权人为内部职能部门负责人的，授权执行情况报告应当采用公文形式;
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 主观上，思想意识上要主动合规
B. 把合规要求制成标语口号和制度条文
C. 给新员工进行合规培训
D. 告诉员工违规行为要接受的处罚
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
