54.重大、较大、关注类问题合称重点问题。( )

A. 风险较大

B. 具有代表性

C. 风险普遍存在

D. 重要业务

A. 外部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则

B. 内部监督项目实行谁监督检查，谁督促整改原则

C. 外部监督项目实行谁监督检查，谁督促整改原则

D. 内部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则

A. 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

B. 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

C. 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

D. 合规部门有经营决策权

A. 内部牵制阶段

B. 内部控制制度阶段

C. 内部控制结构阶段

D. 内部控制整体框架阶段

A. 公司业务部

B. 内控合规部

C. 信贷管理部

D. 大客户部

A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程

B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证

C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果

D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴

A. 内部监督

B. 外部监督

C. 条线监督

D. 内控评价

A. 发布修订后的规章制度，应当附修订说明或修订对比表。

B. 执行简易修订程序时，制度起草部门直接拟定修订发文通知，经相关职能部门和制度管理部门会签后，由有权人员审批签发。

C. 在新的制度中废止原有规章制度的，不再单独履行废止程序。

D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议，起草部门必须采纳。

A. 《内部控制评价通知书》

B. 《审计调查问卷》

C. 《内部控制评价整改通知书》

D. 《内部控制评价事实确认书》