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判断题
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56.非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。( )

答案:B

解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节

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350.依照国家法律法规和农业银行的相关规章制度开展案件处置工作,做到三禁止,即:( )
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343.对于案件报送,以下说法正确的是:( )
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123.项目主办部门应当充分利用检查成果,扩大检查效应,提升检查价值。以下属于检查成果利用的有( )。
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136.总行对某一级分行行长授予对外赠予权限单项20万元且总额40万元,该行对分管财务副行长转授权表述中,正确的是( )
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82.根据《行长授权管理办法》规定,一级分行制作的授权文书主要包括( )
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43.关于信息与沟通的表述,不正确的是:( )。
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148.2014年5月,某一级分行公司业务部总经理王某调整到信贷管理部任职,信贷管理部总经理李某调整到风险管理部任职,宋某提任公司业务部总经理,该行公司业务部主管行长为张某。那么,调整后原公司业务部总经理权限内的业务应由()审批。( )
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165.项目结束后,立项人员、检查组长或其指定人员应分别收集、整理、制作和保存各种项目文档,并及时归档。正确的档案归集方法包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-feb1-c017-aa54c409c700.html
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353.案件涉及人员已不适宜担任现任职务或妨碍案件核查的,可采取( )等组织处理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-9710-c017-aa54c409c700.html
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100.下列制度中,分行不能制定的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-37fc-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规管理考试题库

56.非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。( )

答案:B

解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节

内控合规管理考试题库
相关题目
350.依照国家法律法规和农业银行的相关规章制度开展案件处置工作,做到三禁止,即:( )

A. 禁止以非法手段获取证据。

B. 禁止以调查为由限制他人人身自由,严防办案安全事故发生。

C. 禁止逆程序办案。

D. 禁止恶意炒作。

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节

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343.对于案件报送,以下说法正确的是:( )

A. 单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件,只报送案件风险信息。

B. 若案件中除贿赂行为外,还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为,应当确认为案件。

C. 安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件,在报送案件(风险)信息时不用抄送其他部门。

D. 对于第三类案件,原则上只进行案件(风险)信息报送及登记工作。

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

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123.项目主办部门应当充分利用检查成果,扩大检查效应,提升检查价值。以下属于检查成果利用的有( )。

A. 将检查发现的问题移交相关部门

B. 发送风险提示

C. 销毁检查档案

D. 编撰案例,开展宣传教育

解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节

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136.总行对某一级分行行长授予对外赠予权限单项20万元且总额40万元,该行对分管财务副行长转授权表述中,正确的是( )

A. 单项10万元

B. 总额40万元

C. 单项30万元

D. 单项10万元且总额40万元

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

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82.根据《行长授权管理办法》规定,一级分行制作的授权文书主要包括( )

A. 基本转授权书

B. 转授权调整书

C. 特别转授权书

D. 授权委托书

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-59c9-c017-aa54c409c700.html
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43.关于信息与沟通的表述,不正确的是:( )。

A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程

B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证

C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果

D. 举报不属于信息与沟通的范畴

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148.2014年5月,某一级分行公司业务部总经理王某调整到信贷管理部任职,信贷管理部总经理李某调整到风险管理部任职,宋某提任公司业务部总经理,该行公司业务部主管行长为张某。那么,调整后原公司业务部总经理权限内的业务应由()审批。( )

A. 王某

B. 李某

C. 宋某

D. 张某

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

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165.项目结束后,立项人员、检查组长或其指定人员应分别收集、整理、制作和保存各种项目文档,并及时归档。正确的档案归集方法包括( )。

A. 跨年度的检查项目,在项目检查终结的年度立卷。

B. 检查档案按项目建档,一个项目可立一卷或者若干卷。

C. 可将数个项目合并立为一卷。

D. 项目主办部门应在规定期限内及时将项目档案移交档案部门保管(上传ICCS档案不需移交)。

解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节

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353.案件涉及人员已不适宜担任现任职务或妨碍案件核查的,可采取( )等组织处理措施。

A. 停职检查

B. 责令辞职

C. 免职

D. 开除

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-9710-c017-aa54c409c700.html
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100.下列制度中,分行不能制定的是( )

A. 基本规范

B. 管理办法

C. 规定

D. 实施细则

解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-37fc-c017-aa54c409c700.html
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