60.行为纠正到位是指整改责任部门或单位已采取措施消除或有效控制问题所造成的不良影响。( )

A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务

C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果

A. 发生金额在500万元(含)以上案件的。

B. 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的。

C. 案发后，瞒报、漏报、迟报案件(风险)信息的。

D. 隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据的。

A. 重大

B. 较大

C. 较小

D. 一般

A. 目标任务类

B. 制度流程类

C. 组织保障类

D. 产品工具类

A. 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构

B. 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求

C. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础

D. 外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进

A. 一级支行本部员工

B. 涉案金额等值人民币100万元以下

C. 二级分行本部员工

D. 涉案金额等值人民币100万元(含)以上

A. 检查内容

B. 频率

C. 覆盖面

D. 检查方法

A. 风险较大

B. 具有代表性

C. 风险普遍存在

D. 重要业务

A. 合规文化是企业文化的重要组成部分。

B. 合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择。

C. 合规文化也是银行合规管理追求的一种境界。

D. 合规文化就是合规管理

A. 复核

B. 复议

C. 复查

D. 复审