答案：B
解析：解析:命题依据:教材第九章，第三节
答案：B
解析：解析:命题依据:教材第九章，第三节
A. 交易对手是否对交易设定了担保
B. 交易过程是否履行关联交易回避程序
C. 交易是否需提交董事会或股东大会审议
D. 交易条款是否符合商业原则
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
A. 检查立项
B. 用户授权
C. 基础数据配置
D. 检查计划终止
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 这是一起由内部人员因素引起的操作风险
B. 这是一起由外部事件引起的操作风险
C. 某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞，编造虚假资料是此事件发生的根本原因
D. 该事件属于外部欺诈
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
A. 制定和执行合规管理计划
B. 银行经营活动的合规性审计
C. 合规审核
D. 合规监测与评估
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 三个重点追究原则
B. 三个必须移送原则
C. 单独考虑、分别处理原则
D. 分工协作、齐抓共管原则
解析：解析:命题依据:第十五章，第一节
A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则
B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念
C. 高层专指高级管理层
D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
