72.所有类型的关联交易均需在内控合规管理信息系统中进行录入备案。

A. 涉案金额等值人民币500万元(含)以上的。

B. 涉案金额等值人民币1000万元(含)以上的。

C. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的。

D. 银监部门认定的其他属于重大、恶性的案件。

A. 基本信息

B. 管理信息

C. 用信信息

D. 产品信息

A. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生根本抵触的。

B. 因国家经济、金融政策发生变化或业务发展变化，有必要增减或变更相关内容的。

C. 两个以上规章制度对同一事项规定不一致的。

D. 规章制度评价结果显示需要修订的。

A. 将规章制度中的关键合规点与具体的业务流程以及具体负责的部门、岗位和人员一一对应起来，即建立合规矩阵，对大型银行开展内规建设很有必要

B. 内规建设应每年度进行维护保障，无须动态及时修订

C. 内规建设在方便基层岗位人员操作执行的前提下可以不要求准确性

D. 内规建设应坚持全面性，不用考虑机构经营特点

A. 外规跟进

B. 司法解释

C. 合规培训

D. 合规监测

A. 被检查机构

B. 开展内部监督检查的部门

C. 内控合规部门

D. 风险管理部门

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

A. 银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

B. 银监会《并表管理办法》

C. 上交所《股票上市规则》

D. 联交所《证券上市规则》