74.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。( )

A. SWOT分析法

B. 对比分析法

C. 比率分析法

D. 趋势分析法

A. 把评价点定性评级为较强

B. 设置相应评价环节否决点

C. 把该评价环节作缺项处理

D. 按一般问题处理

A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发，面向全行员工使用

C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

A. 所有的规章制度发布均应使用专有文号。

B. 涉密制度的发布应当标明密级，并限制公布范围。

C. 制度管理部门应每半年发布一次现行有效制度目录。

D. 制度发布后，应当通过规章制度数据库等渠道公布。

A. 不同监管部门对关联方的范围界定是不一致的

B. 银监会界定的关联方包括了监事

C. 分行高级管理人员只在证监会的口径下才构成关联方

D. 我行可以根据实际情况认定我行关联方的范围，无需将所有监管口径下的关联方均纳入关联方的范围

A. 不相容职务分离

B. 授权审批

C. 企业文化建设

D. 预算控制

A. 8

B. 5

C. 10

D. 15

A. 业务主管部门应当对受权人提交备案的授权文书进行审查，审查过程中有权要求受权人提供有关资料;

B. 在转授权文书下发后10个工作日，内部职能部门和直属机构应将转授权文书送本级机构授权管理部门备案;

C. 分支机构应将转授权文书以公文形式报上级机构授权管理部门备案;

D. 特别转授权书和转授权调整书可在每季末集中备案一次;

E. 授权文书的备案不影响转授权文书的生效。

A. 信贷管理部门

B. 内控合规部门

C. 风险管理部门

D. 运营管理部门

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 依法冻结在本行的金融资产

D. 加入制裁名单