76.合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。( )

A. 监测

B. 检查

C. 督导

D. 评价

A. 员工在案件中涉嫌触犯刑法的。

B. 员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。

C. 员工在案件中没有触犯法律，单位或员工也无其他违法违规行为的。

D. 员工在案件中没有触犯法律，但有违规行为需要被单位给予处理的。

A. 经相关处室同意

B. 履行必要的审批、登记手续

C. 修改错误

D. 可以转借他人

A. 单笔3亿元人民币

B. 单笔4亿元人民币

C. 单笔3.5亿元人民币

D. 单笔2亿元人民币

A. 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。

B. 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。

C. 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。

D. 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 监事会

D. 高级管理层

A. 所有的规章制度发布均应使用专有文号。

B. 涉密制度的发布应当标明密级，并限制公布范围。

C. 制度管理部门应每半年发布一次现行有效制度目录。

D. 制度发布后，应当通过规章制度数据库等渠道公布。

A. 第一检查小组初期人员配备准备不充分，部分检查人员经验不足难以胜任工作，为此，项目管理组对第一检查小组及时调整补充检查人员。

B. 设立了举报电话和举报邮箱，收到举报事项后第一时间进行转办，交由相关检查小组对举报事项进行核查。

C. 现场检查期间建立了沟通联系机制，通过电话、邮件等方式及时、准确地收集和传递相关信息;在各组撤离现场后，对各检查组在ICCS的录入情况进行跟踪审核。

D. 陪同行领导、部领导对各检查组进行巡视督导。

A. 对资金计财、信贷管理、内部控制、风险管理、信息科技等关系全行基础管理的核心经营管理行为或事项作出框架性安排和原则性要求

B. 对日常经营管理行为或某类业务品种作出的总括性管理要求

C. 对日常经营管理行为中的某一事项作出的专门性管理要求

D. 对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定