答案:B
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节
A. 内部控制状况重大变化情况
B. 控制指标
C. 案件及责任事故变化情况
D. 重新开展现场测试情况
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
解析:解析:命题依据:教材第二章,第一节
A. 不相容职务分离控制
B. 会计系统控制
C. 绩效考核控制
D. 财产保护控制
A. 内部程序
B. 员工
C. 信息系统
D. 决策
解析:解析:命题依据:第十二章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 综合绩效考核
B. 授权
C. 转授权
D. 人事管理
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 内部控制评价
B. 年度案防评估
C. 案件风险率指标监测
D. 监管会谈
解析:解析:命题依据:教材第十三章
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节
A. 风险控制到位
B. 风险控制不到位
C. 责任追究不到位
D. 责任追究到位
解析:解析:命题依据:第七章,第一节