答案：B
解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节
答案：B
解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B. 合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的
C. 合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D. 合规人人有责要求各负其责
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。
B. 存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。
C. 工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。
D. 对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 信贷管理部
B. 副行长
C. 内控合规部
D. 财务会计部
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 涉案金额等值人民币500万元(含)以上的。
B. 涉案金额等值人民币1000万元(含)以上的。
C. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的。
D. 银监部门认定的其他属于重大、恶性的案件。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据。
B. 检查人员取得检查证据，应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或者盖章的，该检查证据无效。
C. 检查人员应当对取得的检查证据进行分析、判断和归纳。
D. 检查组长应当对重要检查事项未收集检查证据或者检查证据不足以支持检查结论，造成严重后果的行为承担责任。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第五节
A. 董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会
B. 在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会
C. 银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作
D. 银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 财产记录
B. 实物保管
C. 定期盘点
D. 财产转移
A. 对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据。
B. 检查人员取得检查证据，必须由证据提供者签名或者盖章。无签名或盖章的检查证据无效。
C. 检查人员应当对检查证据进行汇总和分析，确定检查事项的检查证据是否足以支持检查结论。
D. 经过分析、判断和归纳的检查证据，应当编制索引号排序，附在相应的检查工作底稿之后。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
