答案:B
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 条线管理
B. 突出重点
C. 持续改进
D. 统筹兼顾
解析:解析:命题依据:第六章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 员工行政级别
B. 员工处理权限
C. 员工所在行
D. 程序
解析:解析:命题依据:第十五章,第五节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A. 高风险等级产品的复评期限不超过半年
B. 中高风险等级产品的复评期限不超过一年
C. 中风险及中低等级产品的复评期限不超过二年
D. 低风险等级产品的复评期限不超过三年
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节
A. 与监管机构保持日常工作联系
B. 合规部门的设置与人员配备
C. 合规审核
D. 合规监测与评估
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 直接授权
B. 基本授权
C. 转授权
D. 特别授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易。在一般情况下,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B. 所有的关联交易均需提交审查
C. 关联交易由风险管理部门进行审查
D. 依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节