104.调查发现100万元以上案件或重大、恶性案件所暴露出的制度漏洞和经营管理问题，应由总行业务主管部门和案发行(机构)所在行进行整改。( )

A. 检查内容

B. 频率

C. 覆盖面

D. 检查方法

A. 总行行长;

B. 总行法定代表人;

C. 该二级分行及该二级分行行长;

D. 农业银行总行及法定代表人。

A. 辅导下级机构职能部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各项经营管理活动的合规开展。

B. 合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。

C. 监督控制相关同级职能部门或者本条线经营管理中存在的内部缺陷和风险。

D. 组织开展尽职监督现场及非现场检查。

A. 信贷管理部门

B. 内控合规部门

C. 风险管理部门

D. 运营管理部门

A. 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题

B. 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系

C. 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制

D. 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

A. 综合报告

B. 专项报告

C. 定期报告

D. 不定期报告

A. 已整改是指完全符合整改完成标准的情形

B. 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形

C. 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

D. 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

A. 受托人

B. 委托人

C. 受权人

D. 总行行长

A. 贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，拟定全行反洗钱政策、制度、规划以及洗钱风险管理策略、政策和程序，跟踪解读境内外反洗钱监管规定和政策，开展全行反洗钱政策咨询与指导

B. 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理

C. 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程

D. 负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理