105.一级分行负责调查涉及一级分行管理干部、本部员工的案件以及涉案金额200万元(含)以上的案件。( )

A. 操作风险事件收集

B. 关键风险指标

C. 风险控制自我评估

D. 客户评级

A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式

B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式

C. 不属于制度的规范性文件，不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式

D. 除基本制度与政策类制度之外，其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样

A. 员工在案件中涉嫌触犯刑法的。

B. 员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。

C. 员工在案件中没有触犯法律，单位或员工也无其他违法违规行为的。

D. 员工在案件中没有触犯法律，但有违规行为需要被单位给予处理的。

A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制

B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整

C. 从日常会计核算工作内容看，主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等

D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标

A. 重大、较大、关注、一般、轻微

B. 重大、关注、一般

C. 几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见

D. 很可能、可能、不大可能

A. 检查依据，即实施检查所依据的法律法规、规章制度、上级机构或监管部门文件等。

B. 被查单位的基本情况，包括内部控制、业务管理概况，不包括财务收支状况等情况。

C. 实施检查的基本情况，一般包括检查范围、检查方式方法及采取的主要措施、检查实施的起止时间等。

D. 检查评价意见，即根据不同的检查目标，以检查结果为基础，对被查单位被查业务真实、合法情况及风险情况发表评价意见。

A. 内控合规部门

B. 风险管理部门

C. 牵头对接部门

D. 审计部门

A. 分解整改任务

B. 发送检查监督类文件

C. 开展后续监督

D. 制订整改计划