109.案件调查人员根据责任性质明确责任人后，逐人形成《责任事实见面材料》，与责任人进行责任事实见面，并要求责任人在《责任人追究意见的请示》上签字确认。( )

A. 对资金计财、信贷管理、内部控制、风险管理、信息科技等关系全行基础管理的核心经营管理行为或事项作出框架性安排和原则性要求

B. 对日常经营管理行为或某类业务品种作出的总括性管理要求

C. 对日常经营管理行为中的某一事项作出的专门性管理要求

D. 对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定

A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式

B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式

C. 不属于制度的规范性文件，不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式

D. 除基本制度与政策类制度之外，其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样

A. 守则

B. 管理办法

C. 规定

D. 作业规则

A. 依法合规是企业内部控制的首要目标

B. 合规管理重在事后监督

C. 合规管理与审计监督无本质区别

D. 合规管理是风险管理的核心

A. 董事会

B. 监事会

C. 合规负责人

D. 合规管理部门

A. 要求

B. 标准

C. 期限

D. 申诉部门

A. 整改计划

B. 整改落实

C. 整改督办

D. 整改报告

A. 按照风险程度，问题分为重大、较大、关注、一般、四个等级

B. 重大、较大类问题合称重点问题

C. 外部监督发现的问题，原则上适用外部监督机构明确的风险等级

D. 内部监督发现的问题，由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级

A. 关联交易牵头管理部门

B. 关联方信息收集部门

C. 交易审核部门

D. 交易发起部门

A. 财务报告内部控制缺陷

B. 非财务报告内部控制缺陷

C. 重大缺陷

D. 重要缺陷