答案:B
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 记录检查日记
B. 出具检查工作底稿
C. 跟踪问题整改及成果利用
D. 内查外调
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 《内部控制评价通知书》
B. 《审计调查问卷》
C. 《内部控制评价整改通知书》
D. 《内部控制评价事实确认书》
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 责任
B. 财务报表
C. 经济
D. 工会账务降等级
解析:解析:命题依据:教材第四章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 试行期限届满前,制度起草部门应当及时评价制度的试行情况,做好修订或废止安排。
B. 制度专项评价是指各级行内控合规部门组织的监督性制度评价,不包括制度维护部门根据尽职要求开展的制度评价。
C. 内控合规管理部门应将制度评价纳入内控评价或合规检查,汇总、分析制度评价信息,提出新增、修订、废止制度的意见,送交相关职能部门和制度管理部门。
D. 制度维护部门应定期开展规章制度专项评价,对本部门负责维护的制度在发布后每年至少评价一次。
解析:解析:命题依据:第二章,第八节
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 动机
B. 性质
C. 情节
D. 后果
解析:解析:命题依据:第十五章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
A. 巴林银行倒闭
B. 2008年全球金融危机
C. 巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
D. 水门事件
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第三节