117.离职人员对离职前的案件发生负有责任的，在案件处置工作中应当对其做出责任认定，并报告银行业监督管理机构。若仍在银行业金融机构工作的，应将认定结果及处理意见通过当地银行业监管机构移送离职人员所在单位。( )

A. 由交易发起部门履行备案手续

B. 向总行内控合规监督部备案

C. 分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

D. 总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

A. 个案行为可立即纠正

B. 制度冲突或不完善需要立即修订

C. 业务存在风险隐患

D. 内部控制流程存在缺陷

A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念

B. 整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处

C. 对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容

D. 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对

A. 公文管理部门

B. 制度管理部门

C. 制度维护部门

D. 内部审计部门

A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

B. 《金融机构反洗钱规定》

C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 举一反三到位

A. 整改目标

B. 整改意见

C. 整改期限

D. 整改计划

A. 业务、产品存在漏洞或缺陷导致的问题

B. 信息系统等存在漏洞或缺陷导致的问题

C. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题

D. 操作不规范或失误导致的问题

A. 对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存。

B. 检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的，有权要求被查单位停止执行，并报告其上级行。

C. 对拒绝或不配合检查、打击报复或陷害检查人员的单位和人员，有权向其上级行反映，并要求其及时采取必要措施予以制止和处理。

D. 对发现的案件线索或重大敏感事项，为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外，经请示派出行同意，可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。