118.纪检监察部门为案防工作的牵头部门，负责本行案防工作组织实施。( )

A. 严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。

B. 存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。

C. 工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。

D. 对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

A. 与银行设定的经营管理目标紧密结合

B. 与银行的内部控制环境相匹配

C. 得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持

D. 独立于业务经营发展

A. 整改督办部门负责人

B. 整改责任部门负责人

C. 整改督办单位负责人

D. 整改责任单位负责人

A. 内控合规部门督办

B. 风险管理部门督办

C. 谁监督检查，谁督促整改

D. 谁配合对接，谁督促整改

A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程

B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证

C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果

D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴

A. 92%

B. 92%

C. 94%

D. 96%

A. 基本制度由董事会或董事会授权的专门委员会审批

B. 管理办法与规定类制度由分管起草部门工作的高级管理人员审核，由行长审批签发

C. 操作规程由制度起草部门提请分管起草部门工作的高级管理人员审批签发

D. 下级行制度确有需要突破上级行制度的，报经上级行审批同意与公布施行可同步进行。

A. 综合绩效考核

B. 授权

C. 转授权

D. 人事管理