120.需要紧急避险而被迫采取非常规手段处置突发事件的案件责任人，事后可以考虑被免责。( )

A. 检查人员同时承担多个检查事项，应当在同一检查日记中依次记载;多名检查人员共同承担同一检查事项，只要指定其中一名检查人员记载即可。

B. 同一被查机构的同类性质的问题，不可以合并出具检查工作底稿。

C. 只要检查底稿问题属实，可以不要求被查单位签字。

D. 检查报告只对所检查的事项发表评价意见，对检查过程中未涉及的事项不发表检查评价意见。

A. 内部程序

B. 员工

C. 信息系统

D. 决策

A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法

B. 逆查法和顺查法

C. 详查法和抽查法

D. 观察法和查询法

A. 合规管理是专业部门专业人员的工作

B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施

C. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象

A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化

B. 包括应用指引、评价指引和审计指引

C. 每类指引相互独立，互不衔接

D. 连同《基本规范》，形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系

A. 复印

B. 拍照

C. 窃取

D. 下载

A. 签订责任书

B. 发送整改通知

C. 档案管理

D. 检查前分析

A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类